金融虎讯 2月22日消息，因涉嫌非吸已被立案的上海P2P平台红小宝发布“公安机关关于红上公司涉案人员依法退佣的通知”称，红上公司38名总部高管人员及4720名未按警方要求配合参加催收工作的理财端销售人员，必须于2020年3月31日前主动退款/退佣至下方警方监管冻结的公司账户内，未在规定时间内完成全部退款/退佣的人员，警方将依法采取进一步措施。据金融虎了解，自去年11月28日红小宝运营公司红上金融被警方立案侦查，至今不到三个月的时间，这是业内首家详细披露公司退款和退佣人员名单的平台。

金融虎注意到，红上金融披露的38名总部高管退款名单中，包括5名副总裁级，16名总经理、副总经理级人员，2名总经理助理，以及财务、法务、技术、产品、运营等多部门总监、副总监级人员11人。

值得关注的是4720名的退佣销售名单。金融虎注意到，在这份名单中，除了包括上述38名高管人员，区域经理、城市经理、营业部经理、团队经理、理财经理岗位人员近4400名。而行政、运营、人事、市场、品宣、培训等各个岗位人员达300多名。

此前，不少P2P平台在被立案后，多地警方都曾要求平台员工退缴工资、提成、奖金等赃款。据金融虎此前统计，去年下半年，警方针对涉嫌非法吸存的至少26家P2P理财公司发布了追缴通告。几乎所有的追缴通告都提到了这一点：

为依法惩治非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护受害者的合法权益，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》等有关法律规定，公安机关郑重告诫涉嫌非法集资的行为人员，根据法律法规规定，及时退缴赃款的，可以依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微，危害不大，不作为犯罪处理。凡在通告规定期限拒不退缴赃款的，公安机关将严肃依法追究相关法律责任。

P2P理财公司公布如此详细退款退佣名单的，红上金融尚属业内首家。更令人惊奇的是，这些人员中还包括了15名实习生，以及在慈溪地区的2名行政前台和1名保洁人员。需要指出的是，根据红上公司的通知显示，未按警方要求配合参加催收工作的理财端销售人员必须退款退佣。而名单中诸如实习生、前台、保洁等明显与“理财端销售无关”的岗位人员也被列入名单之中，不禁令人生有疑问。

对于有些普通员工是否该退佣，有律法从业者此前曾发表过观点。京师（重庆）律师事务所高级合伙人，刑事专业委员会主任盛宏文此前在接受上海证券报采访时就曾提到，严格来说，这些平台已改变了P2P的本质，涉嫌非法集资。员工的工资奖金都属违法所得，清退是合理的。但也要看员工是否知情，例如，公司保洁等岗位的员工不知情，其薪酬收入不属于违法所得，可以不退还工资。而平台中，具体参与业务的工作人员，如果也有证据证明自己确实不知情，也可以此为理由申请不退还工资。这里要区别对待涉案人员。一般而言，若理财公司被立案违法，但员工不知情，也不会承担主要责任。

据澎湃新闻此前报道，尚公律师事务所高级合伙人赵志东律师认为，奖金、提成、佣金具有奖励性质，要想取得这些奖励必然需深入开展P2P平台的相关业务，大概率实施了非法集资行为或帮助行为。因此该部分金额应予以追缴不存在异议。但是工资是用人单位依据《劳动法》等相关法律法规对员工的劳动支付的报酬，性质特殊，因此，本问题的核心在于涉案工作人员的工资是否属于违法所得。

公开资料显示，红小宝是红上金融信息服务（上海）有限公司旗下专注小额借贷的网络借贷信息中介服务平台，总部位于上海，注册资金2亿，为个人及小微企业提供综合性、一站式的金融信息和交易撮合服务。红小宝起步时的线上投资额，来自红上财富线下全国门店导流的投资人。企查查信息显示，红上金融成立于2014年7月28日，注册资本2亿元，法人何源亦为公司大股东和实际控制人，持股达99%，吴国腾仅持股1%。2019年10月15日，红上金融因未支付“19年7月1日-8月31日期间工资70445.66元”而被列入失信被执行人名单。10月25日，红上至信商务信息咨询（上海）有限公司以及法人何源因未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，而被列入限制高消费名单。

据红上金融官网介绍，公司成立于2013年，提供包括但不限于：类固定收益、私募股权、资本市场、海外置业、投资移民等多领域的综合性金融咨询服务。总部位于上海，经过数年发展，已创建红上财富、红上诚诚等多个子品牌公司。截止2018年1季度，红上公司已在中国大陆拥有超过100家分支机构，在职员工逾5000人，管理资产规模突破百亿人民币，业务辐射至香港、美国、新加坡、马耳他、澳大利亚等海外市场。

据金融虎此前报道，2019年11月27日，红小宝官网发布公告，称按相关要求，将实行良退。如账户还有可用余额请尽快提现，后续平台将与用户签署新的协议进行平均兑付。但在当天，红小宝运营公司红上金融信息服务（上海）有限公司就因涉嫌非法吸收公众存款被上海市公安局黄埔分局立案侦查，同时其办公室出被外滩治安派出所查封。2019年12月13日，警方正式发布“红上金融”案通报，对“红上金融”法定代表人何某等14名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。

经查，2014年7月起，“红上金融” 在未经国家有关部门批准的情况下，通过设立“红小宝”线上融资平台及“红上财富”线下理财门店，承诺6%至12%不等的年化固定收益，以销售各类理财产品及私募基金产品的方式实施非法集资犯罪活动。

根据通报，公安机关初步追缴现金约1300万余元，并已冻结了相关银行账户。追赃挽损工作仍在全力进行中，最终清退将由法院依法进行。公安机关已获取“红上金融”所涉“红小宝”及“红上财富”平台数据，同时聘请司法审计机构对每位投资人出借资金进行确认，并追查资金去向。通报还指出，红上至信商务信息咨询(上海)有限公司及“红小宝”平台对外出借的资金均属涉案资金，所涉借款人应依法履行还款义务。未及时还款的，公安机关将依法予以追缴。

官网运营数据显示，截至立案当天的2019年11月27日，红小宝平台累计交易金额20.46亿元，借贷余额12.52亿元，当期借款人数量29225人，当期出借人数量11289人。除了红上金融外，法人何某还直接控股上海共合影业有限公司、竑翀网络科技（上海）有限公司、西安鲲镁资产管理有限公司以及西安红上企业管理咨询有限公司等4家公司。此外，其名下对外投资有12家公司。

2018年4月28日，红上金融曾因“发布招商等有投资回报预期的商品或者服务广告”被黄浦区市场监管局作出罚款10万元、责令停止发布的行政处罚。2019年3月，媒体还曝出红上至信商务信息咨询（上海）有限公司银川第一分公司存在非法从事金融业务、涉嫌“套路贷”等问题。