伪私募中金国瑞案9人移送审查起诉:未付投资人金额18.41亿元
财经 公司动态 金融虎 · 2020-07-10 09:04:13
目前,该公司发行的3支涉案基金募集金额为21.55亿余元人民币,已付投资人金额3.13亿余元人民币,未付投资人金额18.41亿余元,涉及投资人共1400人次。


金融虎讯 7月10日消息,据深圳市人民检察院,犯罪嫌疑人秦鹏涉嫌集资诈骗罪,犯罪嫌疑人郑明明、尹杰、周凯然等九人涉嫌非法吸收公众存款罪一案,已于近日由深圳市公安局福田分局移送该院审查起诉。


侦查机关认定:深圳市中金国瑞基金管理有限公司通过公开宣传,承诺收益回报、保本付息的方式,向不特定人群公开募集资金后,并未按约定将资金全部用于期货、证券交易,而是直接用作公司自有资金来根据实际需要调拨使用,大部分用于兑付到期投资人的本金和收益,其他部分用于期货、证券交易,公司运营支出、员工工资、佣金提成、秦鹏个人消费、对外投资、偿还公司历史债务,还有部分资金转移至境外做开办公司、做交易,导致大量投资款无法收回,逾期金额巨大。目前,该公司发行的3支涉案基金募集金额为21.55亿余元人民币,已付投资人金额3.13亿余元人民币,未付投资人金额18.41亿余元,涉及投资人共1400人次。 


犯罪嫌疑人秦鹏系深圳市中金国瑞基金管理有限公司、深圳市中金国瑞资本管理有限公司、深圳市中金国瑞控股有限公司等关联公司的法人代表及实际控制人,负责深圳市中金国瑞基金管理有限公司及关联公司的整体事务、期货证券交易、资金调拨权使用权、对外投资。犯罪嫌疑人郑明明系公司副总裁兼营销二部经理,分管营销二部、交易部、客服部、同时销售基金产品等。犯罪嫌疑人周凯然系公司财务主管,负责管理财务部会计、出纳,日常财务复核、期货证券账户管理、财务审批,协助秦鹏调度资金。犯罪嫌疑人尹杰系公司营销一部经理,负责管理营销一部理财经理的业绩考核,销售基金产品。犯罪嫌疑人温娜系公司人事行政经理,负责人事行政工作,2018年3月被秦鹏派往香港,负责关联公司香港富银集团事务,2018年8月到关联公司华世健康管理集团担任综合部负责人,负责人事行政工作。犯罪嫌疑人王天宇、王伟、李红亮系公司营销二部团队主管,负责团队管理,销售基金产品。犯罪嫌疑人稂伟系公司营销一部团队主管,负责团队管理,销售基金产品。犯罪嫌疑人张立群系公司营销二部王天宇团队理财经理,负责销售基金产品。


据了解,今年2月13日,深圳市公安局福田分局通报显示,2020年2月7日深圳市人民检察院对犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕,对郑某明等9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕;警方已依法采取查封涉案房产、扣押车辆和冻结涉案账户等措施,并将继续追查涉案资产及资金;警方还将全力收集其他涉案人员的犯罪证据,并依法开展持续打击。


此外,深圳证监局此前风险警示指出,除上述“中金国瑞”案件外,目前辖区已被深圳公安部门通报涉嫌非法吸收公众存款等刑事犯罪的私募基金管理人至少还有6家,这些机构形式上登记为私募基金管理人,实际上是涉嫌非法行为的“伪私募”,需要坚决依法查处并予以清除。


风险警示还提醒各私募基金管理人,从事私募基金业务,应以“中金国瑞”等案件为鉴,切实增强合规意识,严格遵守法律法规,维护投资者合法权益;不得以任何形式向不特定对象宣传推介,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得向投资者承诺保本保收益,不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品,不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益,不得以私募基金为名从事非法金融活动;已经存在违法违规行为的,应当立即停止并及时整改到位,否则将依法承担相应的法律责任。


0 人收藏 0 人喜欢
分享至:

0 人打赏,共 0

相关推荐

非法吸存 理财平台
泰通金服实控人刘电新涉非吸案已自首,去年刚获当地社会责任企业家

山东泰通金服发展集团常年发行金融产品,年收益在8%以上,已经发行了数十年,据悉公司募集规模在上百亿。暴雷后,泰通金服已被立案,43人被采取刑事强制措施。

财经 曝光台 公司动态 含金量 · 275浏览 · 2024-03-18
一非法吸收公众存款平台新进展:43人被抓!

3月17日,警方通报山东泰通金服非法吸收公众存款案侦查情况:43人被采取刑事强制措施。

公司动态 曝光台 财经 资管黑板报 · 158浏览 · 2024-03-17
中植系财富公司被立案进展:公司高管等主要涉案人被抓 公布退缴赃款账户

中植系财富公司兑付逾期事件有了重要进展。据北京朝阳警方3月16日通报称,前期,北京市公安局朝阳分局依法对“中植系”所属财富公司涉嫌违法犯罪立案侦查,目前已对公司高管等主要涉案犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施,案件侦办和追赃挽损工作正在全力进行中。

实时观察 财经 金融虎网 · 880浏览 · 2024-03-16
0 人评论
可输入 255
投稿
资讯排行