华林证券再陷仲裁风波,遭民生证券索赔2亿,专项计划底层资产处置成关键一环
公司动态 曝光台 财经 券商 蓝鲸新闻 · 2024-07-05 04:22:27
若资产变现不足以弥补投资者损失,华林证券或将面临赔付策略的重构。

蓝鲸新闻7月5日讯(记者 王婉莹)华林证券(002945.SZ)再因红博会展专项计划违约陷入仲裁风波。日前,民生证券作为申请人,请求裁决华林证券偿还其认购的资产支持证券的本金以及相关利息损失等费用,共计2.16亿元。此前,大连银行已就该专项计划对华林证券提起仲裁,并获赔2.3亿元。


业内专家分析,仲裁案件遵循独立审理原则,每案均需依据其具体事实、证据及法律条款作出裁决,“民生证券能否获得赔偿,取决于案件的特定情况和仲裁庭的最终判断。”


作为红博会展专项计划的管理人,华林证券已经启动专项计划项下底层资产的处置程序,取得底层资产的优先受偿权,资产处置情况被视为诉讼纠纷解决的关键一环。其中,两大核心因素不容忽视:一是华林证券能否有效证明自身在资产管理及处置全过程中的勤勉尽责;二是仲裁庭如何综合评估华林证券的管理行为、资产变现情况及双方证据,进而作出裁决。


民生证券向华林证券索赔2.16亿


华林证券公告称,民生证券作为申请人,针对华林证券作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人在资产管理过程中的责任问题提起仲裁。


民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况,请求裁决偿还其认购资产支持证券的本金1.75亿元,以及相关利息损失、律师费、财产保全费等其他费用约0.41亿元,合计索赔2.16亿元。


红博会展案此前已经对华林证券产生较大影响,大连银行于2022年5月对华林证券提起仲裁。根据仲裁结果,华林证券被判决赔偿总计约2.3亿元的费用。


前次仲裁结果直接导致华林证券2023年业绩预报大幅下修,全年净利润区间从1.72亿元至2.18亿元下调为0.25亿元-0.37亿元。因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项,华林证券还收到西藏证监局和深交所下发的罚单。


前次仲裁案件与本次仲裁案在案件背景、合同依据上均具备相似性。因此,裁决能否取得赔偿是焦点。事实上,仲裁文书受限于其不公开的特点,各类文书一般对于同类案件的不具备裁判指导作用。


北京德和衡律师事务所苗在超律师在接受蓝鲸新闻记者采访时表示,实务中,每个案件都应当根据其具体事实和证据进行独立审理,民生证券是否能获得类似的补偿将取决于具体情况和仲裁裁决。“一般来说,仲裁庭会综合考虑各方面的因素,包括底层资产的变现能力、华林证券的处置行为等,来做出具体的裁决。”


底层资产处置结果成案件发展关键一环


底层资产的处置被视为华林证券与民生证券此次诉讼纠纷解决的关键一环。


华林证券作为红博会展专项计划的管理人,已启动专项计划项下底层资产的处置程序,并取得底层资产的优先受偿权。


据悉,这些资产包括位于哈尔滨市南岗区总面积近20万平方米的商业房产及国有土地使用权,将于7月13日至14日在进行公开拍卖,起拍价为13.53亿元,可覆盖该资产支持专项计划各份额持有人投资本金。若成功拍卖,可以将底层资产转化为现金,偿还投资者的本金和利息。


“作为管理人,华林证券已经启动了资产处置程序,并取得了优先受偿权,这意味着在资产拍卖所得中,华林证券有优先获得偿还的权利,这可能会降低其对投资者的赔付压力。”业内专家向蓝鲸新闻指出。


华林证券亦表示,由于本次仲裁处于案件受理初期,尚未开庭审理,且案涉专项计划底层资产已在拍卖过程中,公司是否实际产生损失以及损失金额取决于相关底层资产的处置情况及最终的仲裁裁决结果。


需关注的是,在此次仲裁案件中,两大核心因素不容忽视:一是华林证券能否有效证明自身在资产管理及处置全过程中的勤勉尽责;二是仲裁庭将如何综合评估华林证券的管理行为、资产变现情况及双方证据,进而作出裁决。


苗在超律师指出,若拍卖的结果理想,产生的资金足以或大部分覆盖投资者的损失,华林证券可以主张其在处置底层资产方面尽到尽职责任、履行了其作为管理人的义务。


而流拍可能导致底层资产贬值,进一步影响其偿还能力和仲裁结果,增加华林证券在法律和财务方面的风险,公司可能需要准备好面对可能的诉讼或仲裁,采取适当的财务措施来应对潜在的经济损失。


“如果流拍,还可以重新组织拍卖、探索非公开交易渠道、与潜在买家谈判及调整赔付方案等。若资产变现不足以弥补投资者损失,华林证券或将面临赔付策略的重构,可能包括与投资者协商解决方案或诉诸法律途径。”苗在超律师分析。


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