海爱建信托等2家信托合计被罚714万元:相关负责人收到警告并被处罚
实时观察 财经 公司动态 金融虎网 · 2024-07-10 09:24:25
日前,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表。处罚信息显示,上海爱建信托有限责任公司、中海信托股份有限公司因违法违规事实合计被罚714万元。

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金融虎讯 7月10日消息,日前,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表。处罚信息显示,上海爱建信托有限责任公司、中海信托股份有限公司因违法违规事实合计被罚714万元。


具体来看,上海爱建信托有限责任公司因通过固有资金直接或间接承接信托风险项目受益权;通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益;标准化产品会计计量不规范;固定收益类产品起售金额不符合监管规定;房地产信托业务尽职管理不到位;个人经营性贷款资金用途管理不到位;7.员工行为内部管理不到位;8.未按规定报送三会决议,合计被罚309万元。


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同时,时任上海爱建信托标品资产管理总部总经理助理谈纯集因对该公司通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益、标准化产品会计计量不规范、固定收益类产品起售金额不符合监管规定负有直接责任,被监管警告,处罚款5万元。


中海信托股份有限公司因未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;开展关联交易未向监管机构事前报告;流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;流动资金贷款未按规定执行受托支付;对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;个人经营贷款业务核心环节违规外包;个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;信托计划持有的金融资产未准确计量;标品信托未按净值兑付;用印管理不到位;未按规定报送报表资料;证券投资类信托计划合规问题整改不到位,合计被罚405万元。


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并且,时任中海信托总裁张德荣因对该公司流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任,被警告,处罚款5万元。


时任中海信托小微金融部经理孙鹏因对该公司个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任,被警告,处罚款5万元。


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