金融虎讯 5月8日消息，近日，国信证券被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。作为奥普特的首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中未勤勉尽责。

具体来看，国信证券在持续督导过程中存在以下两项违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

据了解，奥普特2020年12月31日上市，该公司计划募资用于总部机器视觉制造中心项目、华东机器视觉产业园建设项目、总部研发中心建设项目、营销网络中心项目等。该公司保荐机构国信证券也通过该保荐项目获得6997.55万元的保荐承销费用。

不过，奥普特上市后却超计划使用募集资金，且未履行相关审议程序及信息披露业务，该公司保荐机构国信证券本次被罚也是因此事件。

具体来看，2023年3月，奥普特披露的结项报告显示，营销中心项目实际使用募集资金5449.90万元。经查，该公司营销中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元，超过招股书计划使用金额1536.8万元；其中，有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。

公开信息显示，国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人何如。经过20多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2018年9月底，注册资本82亿元。

值得注意的是，国信证券年内还收到过两次警告，2024年4月17日深圳监管局，因国信证券存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、 为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等四大问题发来警示函。

2024年1月4日，因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐过程中，存在未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形，对发行人经销收入相关事项核查不到位等问题，国信证券及两保代被深交所采取书面警示的自律监管措施。

业绩方面，2023年国信证券实现营收173.17亿元，同比增长9.08%；实现净利润64.27亿元，同比增长5.57%。不过，今年一季度，国信证券营收、净利润出现双降，其中营收同比降两成至33.62亿元，净利润同比降三成至12.29亿元。