注册制以来首单!上交所对思尔芯开出5年内不接受申请文件罚单
实时观察 IPO动态 财经 公司动态 金融虎网 · 2024-06-11 09:35:17
6月11日消息,上海证券交易所发布关于对上海思尔芯技术股份有限公司及相关责任人予以纪律处分的决定。对上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。据了解,这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

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金融虎讯 6月11日消息,上海证券交易所发布关于对上海思尔芯技术股份有限公司及相关责任人予以纪律处分的决定。报告显示,上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载。


因此,上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。据了解,这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。


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具体来看,2021年8月24日,上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请,上交所2022年7月27日决定终止审核。此后,证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。


经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%。今年2月,证监会已对思尔芯及其相关责任人作出行政处罚。


据此前了解,今年年初,证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。具体而言,证监会对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。上述罚款合计1150万元。


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