华林证券高管董东因前任职单位违规事项收监管告知：公司称不影响现有运营
近日，华林证券股份有限公司发布公告披露，公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局出具的《监管谈话事先告知书》。
金融虎讯9月28日消息，近日，华林证券股份有限公司发布公告披露，公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局出具的《监管谈话事先告知书》。
公告显示，此次监管措施指向董东此前在国盛证券的任职经历：江西证监局认定，董东作为时任国盛证券财富管理部总经理，以及经纪业务管理部、财富管理部分管高管，对国盛证券相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并将该措施记入证券期货市场诚信档案。
根据监管规则，董东享有陈述、申辩的权利，若其提出的事实、理由和证据经复核成立，江西证监局将予以采纳；若董东放弃相关权利，监管部门将依据现有事实作出正式行政监管措施决定。
华林证券在公告中明确，本次涉事事项均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券任职期间发生的行为，与华林证券当前的业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响。目前华林证券各项经营业务均正常开展，公司将严格按照监管要求履行后续信息披露义务。
相关推荐
广发银行、江苏银行合计被罚超2600万元！多名责任人一同受罚
近日，中国人民银行官网公布一批行政处罚决定，广发银行股份有限公司与江苏银行股份有限公司因多项违法违规行为合计领到超2600万元罚单，19名相关责任人一同被处罚。
0 人评论
可输入 255 字
最新资讯
