华林证券CEO董东因前任国盛证券任职期间违规事项：收江西证监局监管谈话决定书
日前，华林证券股份有限公司发布关于公司高级管理人员因非本公司事项收到江西证监局监管谈话措施决定的公告。
虎讯APP消息，日前，华林证券股份有限公司发布关于公司高级管理人员因非本公司事项收到江西证监局监管谈话措施决定的公告。公告显示，公司首席执行官董东近日正式收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具的监管谈话行政监管措施决定书，该处罚事由全部发生于其此前在国盛证券任职阶段，与华林证券当前经营无关。
回溯公告披露时序，华林证券曾于2026年9月25日发布编号为2026-037的公告，首次披露董东收到江西证监局监管谈话措施事先告知书的相关情况。本次公司收到董东方面通知，其已正式拿到江西证监局《关于对董东采取监管谈话措施的决定》（〔2026〕35号）。
江西证监局在决定书中认定，董东作为时任国盛证券股份有限公司财富管理部总经理，同时担任经纪业务管理部和财富管理部分管高管，对国盛证券相关违规问题负有责任，据此决定对其采取监管谈话的行政监管措施，相关记录将记入证券期货市场诚信档案。
华林证券方面明确说明，本次行政监管措施所涉全部事项均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券履职期间发生的行为，与公司当前业务经营、内部控制及财务状况均无关联，不会对公司产生重大不利影响，目前公司各项经营业务正正常开展。
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